天天快资讯：两券商因IPO项目“带病闯关”收到罚单 监管部门称将从严从快处理各类违规问题

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记者了解到，两家券商因IPO“带病闯关”收到了证监会的行政监管措施。

其中，安信证券的保荐代表人于右杰收到了事先告知书，因擅自大幅删改野风药业招股说明书内容，性质恶劣，于右杰被证监会加重处罚，拟认定其为不适当人选6个月。另一位保荐代表人王志超，和保荐机构安信证券，被证监会分别采取了监管谈话的措施。

另一家券商东莞证券，被罚的问题和天威新材IPO项目有关，时任东莞证券质控负责人潘云松，同时担任天威新材的保荐代表人，在辅导检查、股东核查时没有回避，证监会认为，这一行为反映出东莞证券内控存在问题，未能有效地实施质控和内核机制，内控制度不严，存在明显漏洞，对东莞证券采取责令改正的监管措施，潘云松则被监管谈话，分管投行业务的副总裁郜泽民被出具警示函。

值得注意的是，这两家保荐机构和保荐代表人均是在撤回IPO材料后仍领了罚单。记者了解到，后续证监会还将公布多批证券公司违规的典型案例，以打破保荐机构“穿新鞋，走老路”的惯性思维，督促其具备与注册制相匹配的理念、组织和能力。

据接近监管部门的相关人士表示，下一步证监会将对投行业务等相关问题将严肃处理，持续“零容忍”打击证券公司的违法活动，落实好穿透式监管、全链条问责要求，从严从重从快处理各类违规问题，同时，坚持问题查处和经验总结并重，以查促改，对尽职调查不充分不到位、撤回比例高、带病闯关等情况重点关注，持续压实证券公司责任，督促其树立正确的发展理念，更好服务资本市场高质量发展。