好买财富旗下好买基金因违法违规遭证监会处罚，分公司取得基金从业资格的员工不足5人

3月20日下午，好买财富(834418. NQ)发布公告称，旗下上海好买基金销售有限公司重庆分公司（下称“好买基金”）收到来自中国证券监督管理委员会重庆监管局的行政监管措施决定书。收到日期为2023年3月16日，生效日期为2023年3月10日。

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具体来看，好买基金涉嫌的违法违规事实为：

第一、分公司2021年5月至2021年8月期间取得基金从业资格的员工不足5人，且未在5个工作日内向重庆监管局报告，也未在30个工作日内将人员调整至规定要求。

第二、分公司对私募基金产品所使用的评级规则中未包含私募基金产品投资集中度因素。

第三、分公司未通过专门的技术系统对员工使用微信开展基金营销宣传活动进行统一管理，实施留痕和监控。

证监会指出，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十七条、四十七条和《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》(证监会公告(2020)58号)第十六条第十七条的规定。

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，重庆监管局决定对分公司采取出具警示函的行政监管措施。

好买财富在公告中声称，本次行政监管措施主要由于公司内部控制执行不到位，公司已完成了相关整改工作，不会对公司经营、财务方面产生重大不利影响。不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。不存在被调整至基础层的风险。

另外，公司表示，公司及控股股东、实际控制人高度重视重庆监管局出具的警示函，公司充分认识到完善公司内部控制的重要性，并已完成了相关整改工作。后续公司将加强相关领域的法律、法规学习，对旗下公司加强合规管理，持续完善公司治理机制，严格按照相关规定进行公司治理及规范运作，杜绝类似问题再次发生。

这已经不是好买基金第一次被罚。2019年初，好买基金收到上海证监局的行政监管措施文件，因公司以投教活动为名，向权益类基金新客户提供满减券，该举动涉违规销售，故证监会责令其予以改正并提交书面报告。

值得一提的是，好买财富旗下另一家子公司在去年亦被监管警示。涉事的全资子公司是上海新方程私募基金管理有限公司（下称“上海新方程”），以及公司董事、共同控制人之一乐嘉庆因涉嫌违法违规，被上海证监局出具警示函。

据了解，上海新方程在开展私募基金业务活动中，存在以下事实：一是个别员工未取得基金从业资格；二是未充分了解所管理的个别产品底层投资赎回限制及汇率变化情况，反映公司未能充分履行管理人应尽的谨慎勤勉义务；三是个别产品未按基金合同约定向投资者披露定期报告。

早在2016年2月，好买财富发布公告称，上海新方程以及公司高管SUOJIJUN因非法聘用、非法就业问题，于2016年2月26日受到上海市公安局浦东分局的行政处罚。

上海新方程成立于2010年2月，注册资本为1000万，管理规模100亿元以上，系好买财富全资子公司，是面向二级市场的证券基金。除了上海新方程，好买财富也曾在其他问题上踩雷。

2017年12月，好买财富发布公告称，公司于12月7日收到全国股转公司对公司及相关责任主体，采取自律监管措施的决定，因信息披露违规，公司及时任董事长杨文斌、董事会秘书仇文谨被采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

此事跟公司在2015年6月相关业务违规被罚有关，由于公司通过互联网向不特定对象宣传推介私募基金产品，2015年6月，上海证监局对好买财富和子公司出具了责令改正并提交书面报告的决定，并对公司总经理杨文斌和业务直接负责人员陶怡分别出具了警示函。

但在2015年11月好买财富新三板挂牌上市之前，公司隐瞒了这一事实，直到2016年1月19日才补发相关公告，构成信息披露违规。

据官网介绍，好买财富成立于2007年，是第三方财富管理公司，2015年挂牌新三板。腾讯系早年通过战略投资入主好买财富，目前以25.69%的股份成为公司第一大单一股东（非实控人）。但是好买财富在去年迎来业绩滑坡，总市值也一度降到18亿，相比6年前缩水一大半。

业绩方面，好买财富的主要收入来源为收取与基金销售及管理相关的认购费/申购费、基金管理费分成和业绩收益分成等费用，扣除相关成本费用后实现利润。上述费用按照基金销量或者存量的一定比例收取，并与基金管理人或客户进行结算。

据好买财富2022年三季报显示，2022年前三季度公司营业收入为5.59亿元，较去年同期下降2.4亿元，同比降三成；归属于母公司的净利润为8844.59万元，较去年同期下降约1.86亿元，同比降67.52%。