世界聚焦：券商公司债业务执业能力评价出炉，23家获A，华金、天风等掉出A类

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10月7日，中国证券业协会公布了2022年证券公司公司债券业务执业能力评价结果。

协会称，本次执业能力评价是对各参评证券公司2021年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。根据《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司公司债券业务制度建设、人员配备情况、市场影响力、业务运行规范性、风险控制情况、市场秩序维护情况与服务国家战略等方面的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

银柿财经了解到，按照《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》规定，取得证券承销业务资格未满三年和评价期未开展公司债券业务的证券公司不参与评价。2022年共计91家证券公司参评，相比上年度增加1家，增加的券商是世纪证券。

总体看，此次评价结果中，A类券商共有23家，B类共有50家，C类有18家。其中，A类券商较2021年减少1家，B类券商较2021年增加2家，C类券商与2021年持平。

在A类中，有财信证券、长城证券（002939.SZ）、东方证券（600958.SH）、东吴证券（601555.SH）、东兴证券（601198.SH）、方正证券（601901.SH）、国金证券（600109.SH）、国泰君安（601211.SH）、国信证券（002736.SZ）、华泰联合、开源证券、平安证券、申港证券等。具体看，财通证券（601108.SH）从2021年的C类升至2022年的A类，为本年度晋升速度最快的券商，华创证券和银河证券（601881.SH）均从2021年的B类升至A类。光大证券（601788.SH）、华金证券、天风证券（601162.SH）和中天国富4家券商的评级则从上年的A类掉落至B类。

2022年50家券商被评为B类。其中，诚通证券、东方财富（300059.SZ）、南京证券（601990.SH）、万联证券和西部证券（002673.SZ）升至B类。

C类中，有世纪证券、万和证券、粤开证券、英大证券、中山证券等。

银柿财经了解到，2021年，中国证券业协会修订了《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》。该《办法》明确了六类能力评价指标，包括券商公司债券业务的人员与制度保障、业务能力、合规展业、风控实效、市场秩序维护和服务国家战略。《办法》明确了能力评价指标满分为100分，其中，人员与制度保障指标满分为15分，业务能力指标满分为25分，合规展业指标满分为20分，风控实效指标满分为20分，市场秩序维护指标满分为10分，服务国家战略指标满分为10分。对于存在涉及低价竞争被监管部门或自律组织约谈等情形的将被扣分。根据能力评价得分高低，评价结果将分为A、B、C三类，合规展业指标项得分为0，或者得分为负数的将直接被划为C类。

“执业能力评价是强化执业质量正向激励的重要方式。下一步，协会将在监管部门指导下持续完善评价指标体系，拓展评价结果应用，更好地促进证券公司履职尽责，提升公司债券承销与受托管理业务执业水平，推动交易所债券市场高质量发展。”协会表示。